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規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定的通知(財(cái)金〔2020〕92號(hào))

時(shí)間:2020-12-13 14:07:26  來(lái)源:長(zhǎng)沙聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所   點(diǎn)擊率:
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關(guān)于印發(fā)《規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融企業(yè)
國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定》的通知

財(cái)金〔2020〕92號(hào)
 

       各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市財(cái)政廳(局),新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財(cái)政局,各中央管理金融企業(yè),有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu):

       為貫徹落實(shí)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》精神,切實(shí)加強(qiáng)國(guó)有金融資產(chǎn)流轉(zhuǎn)管理,進(jìn)一步規(guī)范金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易行為,我部制定了《規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定》,現(xiàn)印發(fā)給你們,請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。執(zhí)行中有何問(wèn)題,請(qǐng)及時(shí)反饋我部。
       附件:規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易管理暫行規(guī)定


 
規(guī)范產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易
管理暫行規(guī)定

 
 
第一條  為進(jìn)一步規(guī)范金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)進(jìn)場(chǎng)交易行為,促進(jìn)國(guó)有金融資產(chǎn)有序流轉(zhuǎn),根據(jù)《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于完善國(guó)有金融資本管理的指導(dǎo)意見(jiàn)》、國(guó)務(wù)院清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所有關(guān)文件,以及《金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法》(財(cái)政部令第54號(hào))等要求,制定本規(guī)定。
第二條  本規(guī)定所述產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),是指經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或確認(rèn)的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所,在經(jīng)批準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)開(kāi)展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易。
本規(guī)定所述金融企業(yè),包括依法設(shè)立的獲得金融業(yè)務(wù)許可證的各類(lèi)金融企業(yè),主權(quán)財(cái)富基金、金融控股公司、金融投資運(yùn)營(yíng)公司以及金融基礎(chǔ)設(shè)施等實(shí)質(zhì)性開(kāi)展金融業(yè)務(wù)的其他企業(yè)或機(jī)構(gòu)。
本規(guī)定所述國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易包括國(guó)有金融企業(yè)轉(zhuǎn)讓其各種形式出資所形成權(quán)益的行為,以及增加資本金的行為。
第三條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件:
(一)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立或確認(rèn)的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),具備開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)必需的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施、專(zhuān)業(yè)人員,能夠滿(mǎn)足金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的需要,并經(jīng)負(fù)責(zé)清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所的部門(mén)備案;
(二)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)以及國(guó)有金融資本管理的相關(guān)制度規(guī)定,近3年沒(méi)有違法違規(guī)記錄;
(三)能夠履行產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)職責(zé),嚴(yán)格審查產(chǎn)權(quán)交易主體的資格和條件,自覺(jué)接受金融企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易行為監(jiān)督檢查,信息化建設(shè)和管理水平能夠滿(mǎn)足財(cái)政部門(mén)業(yè)務(wù)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)需要;
(四)具有健全的內(nèi)部管理制度,產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則透明、操作規(guī)范,競(jìng)價(jià)機(jī)制完善,按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定公開(kāi)披露產(chǎn)權(quán)交易信息,能夠按要求及時(shí)向省級(jí)以上財(cái)政部門(mén)報(bào)告場(chǎng)內(nèi)金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易情況;
(五)權(quán)屬清晰,能夠按要求辦理國(guó)有金融資本產(chǎn)權(quán)登記。
第四條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)作為地方金融基礎(chǔ)設(shè)施納入國(guó)有金融資本管理范疇的,按要求執(zhí)行國(guó)有金融資本管理統(tǒng)一規(guī)制,由地方財(cái)政部門(mén)履行出資人職責(zé),或由地方財(cái)政部門(mén)根據(jù)需要委托國(guó)資部門(mén)管理。
國(guó)有實(shí)體企業(yè)投資入股產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的,依法行使具體股東職責(zé),應(yīng)執(zhí)行統(tǒng)一的國(guó)有金融資本管理制度,由財(cái)政部門(mén)會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織做好落實(shí)。
第五條  按照清理整頓各類(lèi)交易所部際聯(lián)席會(huì)議“同一類(lèi)別交易所原則上保留一家”的要求,各省級(jí)財(cái)政部門(mén)根據(jù)第三條所列條件,確認(rèn)本地區(qū)承辦地方金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),經(jīng)本級(jí)政府認(rèn)可后,以適當(dāng)方式向社會(huì)公開(kāi)。
第六條  中央金融企業(yè)(含其所屬企業(yè),下同)需要進(jìn)行國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的,選擇的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在符合第三條所列各項(xiàng)條件的基礎(chǔ)上,須同時(shí)具備以下條件:
(一)經(jīng)本級(jí)政府確認(rèn),可以承辦地方金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù);
(二)客戶(hù)群體廣泛,金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易活躍,能夠有效發(fā)揮競(jìng)價(jià)作用;
(三)具備開(kāi)展中央金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)驗(yàn)。
第七條  符合第三條、第六條所述條件的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),可按程序向同級(jí)財(cái)政部門(mén)提出申請(qǐng),并提交有關(guān)申請(qǐng)文件、交易規(guī)則、近三年業(yè)務(wù)開(kāi)展情況、承辦地方金融企業(yè)和中央金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)的具體情況等相關(guān)材料。
同級(jí)財(cái)政部門(mén)審核后認(rèn)為具有承辦中央金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易能力的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),向財(cái)政部推薦,并結(jié)合產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)開(kāi)展情況,動(dòng)態(tài)調(diào)整推薦的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)。財(cái)政部對(duì)推薦的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)予以公示。中央金融企業(yè)應(yīng)在各省級(jí)財(cái)政部門(mén)推薦的名單中擇優(yōu)選擇機(jī)構(gòu),開(kāi)展國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)。
第八條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)開(kāi)展金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù),應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī),確保交易行為公開(kāi)、公平、公正,促進(jìn)國(guó)有金融資本保值增值、防范國(guó)有金融資產(chǎn)流失:
(一)對(duì)交易相關(guān)各方產(chǎn)權(quán)登記證、經(jīng)濟(jì)行為文件和披露信息等資料的真實(shí)性、完備性進(jìn)行審查,確保交易標(biāo)的權(quán)屬清晰,交易行為依法合規(guī);
(二)對(duì)信息披露的規(guī)范性負(fù)責(zé),確保交易掛牌、摘牌等相關(guān)信息真實(shí)、可靠,在公開(kāi)的信息公布平臺(tái)上永久可查;
(三)建立信息共享機(jī)制,實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通,實(shí)時(shí)報(bào)送國(guó)有產(chǎn)權(quán)相關(guān)交易信息;
(四)每季度結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi),向財(cái)政部門(mén)報(bào)送上季度金融企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易開(kāi)展情況;
(五)健全檔案管理機(jī)制,對(duì)交易行為涉及的全部資料應(yīng)進(jìn)行梳理分類(lèi)、存檔備查。
產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)對(duì)(一)、(二)項(xiàng)所述信息的真實(shí)性審查遵循盡職免責(zé)原則,相關(guān)資料提供方的責(zé)任不因提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)審查發(fā)生轉(zhuǎn)移。
第九條  對(duì)不符合本規(guī)定第三條和第六條所述條件,以及違反本規(guī)定第八條所述要求的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu),屬地省級(jí)財(cái)政部門(mén)應(yīng)及時(shí)糾正處理,并通過(guò)適當(dāng)方式向社會(huì)公告。
第十條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)守商業(yè)秘密,不得泄露意向受讓方競(jìng)價(jià)等信息,不得參與串通交易。對(duì)違法違規(guī)、弄虛作假,損害國(guó)有金融資本出資人權(quán)益的行為,財(cái)政部門(mén)可按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
第十一條  本規(guī)定由財(cái)政部負(fù)責(zé)解釋。
第十二條  本規(guī)定自發(fā)布起施行。